Ba công ty chứng khoán bị phạt gần 940 triệu đồng vì vi phạm trong hoạt động

Công ty Chứng khoán KIS Việt Nam chịu mức phạt hơn 137 triệu đồng do để khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản, vi phạm xảy ra trong giai đoạn từ tháng 1/2024 đến tháng 8/2025.

Trong khi đó, Chứng khoán BIS bị phạt nặng nhất, với số tiền lên đến 480 triệu đồng. Lý do là công ty này bố trí nhân sự kiểm soát nội bộ không đúng quy định, không kịp công bố thông tin về việc mua chứng chỉ tiền gửi trị giá 215 tỷ đồng (chiếm hơn một nửa tổng tài sản tính đến tháng 6/2024), báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính trong nhiều kỳ và không tách biệt tài sản của từng khách hàng, dẫn đến số dư tiền và chứng khoán không được hạch toán rõ ràng.

Công ty Chứng khoán ASAM cũng bị xử phạt 320 triệu đồng do không tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản công ty trong một số giao dịch chuyển tiền, chậm báo cáo các thông tin liên quan đến phòng chống rửa tiền và thực hiện giao dịch với cổ đông lớn mà chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị phê duyệt.

Tổng cộng, các vi phạm dẫn đến các mức phạt như sau: BIS chịu 480 triệu đồng, ASAM bị phạt 320 triệu, và KIS Việt Nam nhận mức phạt hơn 137 triệu đồng. Việc xử phạt thể hiện sự nghiêm khắc của cơ quan quản lý trước các sai sót có thể ảnh hưởng đến minh bạch và an toàn hoạt động của các công ty chứng khoán.